中國網/中國成長門戶網訊 技巧出口管束是一國或地域出于政治、經濟、交際或軍事目標，經由過程當局干涉對技巧出口停止管控的行動。為了保護國度平安和好處，美國、歐洲、japan(日本)等發財國度和地域非常器重對高新技巧的出口管束，慢慢樹立了日益完整的技巧出口管束系統。近年來，跟著我國科技實力的不竭加強，美國等部門國度不竭泛化國度平安概念，濫用技巧出口管束、單邊制裁、“長臂管轄”等東西和手腕，全方位遏制和打壓我國科技成長。在此佈景下，樹立健全古代化技巧出口管束系統，實在保護國度主權、平安和成長好處非常緊急和需要。有鑒于此，本文體系梳理國外技巧出口管束系統的成長演進及最新意向，剖析日趨嚴苛的管控辦法對我國科技立異帶來的影響，研討并提出我國的應對戰略和政策提出。

技巧出口管束的實際根據和研討停頓

實行迷信公道的技巧出口管束是主權國度用于維系其技巧壟斷、保護外鄉平安和好處的客不雅請求和必定選擇。但出于保護本身科技霸權需求，經由過程技巧出口管束辦法打壓遏制別國的做法，嚴重傷害損失了別國合法好處和國際來往正常次序。

實際根據

出口管束範疇尚未構成廣為承認的同一實際，但技巧立異與分散、技巧出口管束的經濟學剖析及其相干的計謀商業實際、經濟全球化實際等，為公道的技巧出口管束行動供給了實際說明。

技巧的特質決議了出口管束的需要性。由于技巧立異運動周期長、投資範圍年夜、掉敗率高、不斷定性強，且技巧立異產出具有時延性、外溢性、發散性等準公共產物性質，這些有形的常識和什物化的產物可以在技巧立異的任何一個階段或環節溢出。技巧搶先國有需要經由過程常識產權維護來限制技巧的國際外分散。一方面臨外限制要害焦點技巧出口，堅持本身對進步前輩技巧的“專有權”或“獨占權”，保持國際技巧搶先上風和財產競爭力；另一方面臨內樹立完美的常識產權維護軌制，維護外鄉研發者的好處和立異積極性。

技巧出口管束是當局強迫手腕的表現。技巧出口管束屬于國度行動，兼具政治性、經濟性和社會性。由于存在天然壟斷、內部性和信息不合錯誤稱等多種原因，需求當局對技巧出口停止恰當而有用的管束來戰勝市場掉靈。一方面，經由過程限制或制止進步前輩技巧的對外輸入，優先知足外鄉相干財產的短期需乞降久遠競爭需求，同時有用躲避技巧外溢對技巧搶先國發生的負內部性，保護其在國際市場上的經濟平安；另一方面，經由過程制訂嚴厲的技巧出口管束尺度來制止敏感或兩用物項和技巧出口，削減相干物項落進友好國度或競爭敵手國度的風險，保護國度平安[3]。

技巧出口管束的有用實行需求均衡各方面好處關系。技巧出口管束是一把“雙刃劍”，過度的技巧出口管束不只使技巧搶先國度取得豐富的經濟好處，並且經由過程輸入以本國技巧尺度、規范為基本的技巧尺度系統，把持后發國度的技巧追逐途徑；但過度的管控使得管束國在取得政治、軍事和交際好處的同時，也招致本國技巧產物的生孩子本錢晉陞，傷害損失相干財產的經濟好處和技巧立異才能。是以，技巧搶先國需求依據國度計謀需求，經由過程限制甚至制止要害焦點技巧出口來堅持技巧差距，盡能夠延緩技巧追逐時差；同時放松成熟技巧的出口管束，以獲取海內市場，經由過程獲取經濟好處來反哺本國技巧立異。

研討停頓

技巧出口管束的頻仍應用和普遍影響遭到多學科範疇的配合追蹤關心，并成為國際外學者研討的熱門，相干研討重要集中在典範國度的技巧出口管束成長演化、技巧出口管束的目標和內在的事務、技巧出口管束後果和影響等方面。

實行技巧出口管束的目標。技巧出口管束政策是發財國度奉行輕視性商業政策的主要方法。既有研討體系梳理了發財國度技巧出口管束政策的汗青演化，對技巧出口管束的本源停止了深刻剖析，以為技巧出口管束的焦點任務是保護國度平安，包含軍事平安、經濟平安、科技平安等。經濟上可以加強本國的財產競爭力和經濟上風，軍事上可以或許堅持本國軍事設備和軍事科技的進步前輩性，科技上可以堅持本國在特定科技範疇的搶先位置。技巧出口管束也是搶先國度遏制后發國度突起和成長，禁止后發國度科技提高，保護國際競爭上風的計謀動因。美國曾經將技巧出口管束作為遏制中國成長的最主要手腕。

實行技巧出口管束的手腕。技巧出口是一種技巧程度和發明才能的出口，高新技巧出口管束不只包含技巧和產物自己，還包含了技巧的載體，經由過程對分歧技巧形狀的多方位管束，有用避免技巧轉移和分散。發財國度重要經由過程管束清單來實行技巧出口管束，如對出口物項停止把持的“物項管束清單”和對用戶停止把持的“實體管束清單”。已有研討測驗考試從諜報學角度對貿易管束清單、瓦森納清單、實體清單等文本內在的事務停止梳理剖析，發掘清單中內在的計謀意圖，以及出口管束的態勢變更。并從出口管束政策與外資平安審查、“長臂管轄”之間的聯動關系研判潛伏的風險和影響。同時，對國際多邊出口管束機制的演化、感化及面對的挑釁停止了剖析。

技巧出口管束的影響原因。發財國度的技巧出口管束政策并非原封不動，而是與時俱進地震態調劑。推進技巧出口管束政策調劑的重要影響原因是國際政治關系，凡是情形下，嚴厲的出口管束辦法實用于兩國關系嚴重時代，寬松的出口管束辦法重要針對盟友國度。經濟原因是技巧出口管束的主要考量，經由過程謀取經濟好處，終極到達保護國度平安的目標。技巧立異差距也會轉變出口管束尺度，尤其是當被管束國經由過程自立立異衝破技巧封閉時，原有出口尺度就急需調劑，這一方面反應了技巧的更換新的資料迭代，另一方面反應了被管束國的技巧提高。此外，科技立異軌制的差別也會影響技巧出口管束尺度的變更。

實行技巧出口管束的後果。技巧出口管束對政策相干方會發生分歧水平影響。對于管束國來說，已有研討表白出口管束與財產技巧立異存在“倒U型”關系，過度出口管束有助于財產技巧立異，但過度的出口管束反而對財產技巧立異發生負面影響。對于被管束國來說，相干研討經由過程“北—南商業模子”“蛙跳模子”等各類實際和實證研討證明了高新技巧產物入口對一國產物研發的進步具有主要的推進感化，出口管束政策必定水平上歪曲了正常的商業行動，招致被管束國的高科技產物研發遭到分歧水平的影響；但也有利于被管束國加年夜自立研發力度，經由過程自立立異削減甚至解脫對國外的技巧依靠。除了技巧效應外，實行技巧出口管束還會發生平安效應、商業效應、政策效應等。

總體來看，現有研討對技巧出口管束睜開了豐盛的會商，可是全體性和體系性仍顯缺乏，好比良多文獻是以詳細國度的政策文本為剖析對象，且多以定性研討為主，缺少對技巧出口管束系統成長演進、基礎特色、前沿態勢和對策剖析的全體思慮。

國外技巧出口管束的成長演進

進進古代社會，科技立異活著界經濟和國際商業中飾演越來越主要的腳色，并深入影響國際一起配合和競爭格式。技巧出口管束逐步成為世界重要國度的主要計謀東西，并構成為國際社會廣泛接收的通行規定和做法。

技巧出口管束的成長過程

東方發財國度20世紀初就開端實行技巧出口管束來制約友好國度。顛末1個世紀的成長，越來越多的國度樹立日趨完整的技巧出口管束系統，用以保護國度平安和成長好處。

萌芽階段（1917年—二戰停止）

古代意義上的技巧出口管束初建于20世紀上半葉。1917年，美國經由過程《與敵國商業法》，受權美國總統在戰鬥時代可以嚴厲限制與友好國度的任何經濟商業運動。1939年，跟著二戰迸發，英國和法國接踵公佈實行《進出口和海關權法利法》《關于樹立治理戰鬥物質、兵器和軍需品軌制的法則》，明白沒有允許，制止出口軍用設備、兵器、彈藥等。1940年，美國依據《增進和加大力度國防法》加大力度了美國總統對具有嚴重軍事意義的商品和技巧停止出口管束的權力，以障礙友好國軍現實力加強。這一階段的技巧出口管束方才萌芽，是戰鬥時代針對友好國度實行物質禁運和技巧出口限制的姑且性辦法，是保護國度軍事平安之舉。

成長階段（二戰停止—美蘇暗鬥）

二戰停止后，在暗鬥中慢慢構成了以美蘇對立為標志的世界南北極格式。1949年，美國經由過程《出口管束法》，將戰時姑且性的出口管束辦法固化為國度平安和交際層面的出口管束政策，制止經由過程經貿渠道出口觸及高精尖技巧的相干物質裝備；同時，美國協同年夜大都西歐國度組建“巴黎兼顧委員會”（簡稱“巴統”），配合實行針對社會主義國度的多邊出口管束，避免美國的進步前輩技巧及高技巧含量的計謀物質分散到社會主義陣營，這也標志著出口管束從單邊層面拓展到多邊層面。1950年巴統成立之后，《不分散核兵器公約》、《制止生物兵器條約》、“核供給國團體”、《導彈及其技巧把持軌制》等國際多邊出口管束軌制接踵出臺并確立。

跟著國際政治經濟周遭的狀況的不竭變更，這一階段的分歧時代，美國的出口管束政策停止了屢次修正和完美。1953年，美國為緩解財務壓力，減少了出口管束范圍，同時慢慢放寬對社會主義國度除國防技巧範疇外的出口管束。1969年，美國出臺《出口治理法》，將“周全禁運”政策調劑為有針對性的出口管束，管束重點集中在可以或許明顯晉陞敵手潛伏軍事才能的物品和技巧上。1979年，美國公佈《出口治理法》《出口治理條例》等法令律例，在軍平易近兩用品範疇將管束重點從傳統的無形商品拓展至有形技巧，進一個步驟放寬對成熟技巧的出口限制，強化對高新技巧管控。在此時代，美國對盟友的立場也產生了很是年夜的變更，全部暗鬥的后半段，面臨japan(日本)、歐洲的技巧競爭，美國一方面加大力度對高技巧範疇行業的攙扶，另一方面，對部門高技巧財產履行極為嚴厲的出口管束。這一階段，其他東方發財國度和地域也紛紜更換新的資料或制訂了本國的技巧出口管束政策：英國修訂出臺《1990年出口管束法》；法國依據“巴統”的內在的事務修改原法案沿用；japan(日本)于1949年公佈《外匯與外貿法》，作為規范外貿運動和實行技巧出口管束的焦點根據；德國于1961年引進《戰鬥兵器管束法》《對外經濟法》，作為把持軍平易近兩用品出口的法令基本；歐盟于1994年發布《（EC）No. 3381/94律例》，正式樹立歐盟同一出口管束配合規定。

這一階段的技巧出口管束獲得極年夜成長，管束目標從保護軍事平安拓展到保護軍事平安和保證經濟平安，管束情勢從單邊擴大到多邊，管束對象參軍品擴大到軍平易近兩用品。總體來說，美國及其友邦對社會主義國度的出口管束重要聚焦于國防技巧方面，重要是避免敏感技巧分散到友好國度。美國對japan(日本)、歐洲等盟友的高技巧財產出口管束重要集中在經濟層面，旨在堅持高技巧壟斷上風。

完美階段（暗鬥停止—2016年）

暗鬥停止后，世界格式產生嚴重變更，常識經濟的鼓起和經濟全球化過程，使得科技競爭成為國際競爭的焦點，越來越多的國度將科技作為立國之本，并加大力度對技巧出口的管控，強化常識產權維護，以保護本國的搶先位置，并保證國度平安。

美國樹立了分級分類的技巧出口管束系統。從暗鬥停止到金融危機迸發時代，美國周全調劑其技巧出口管束計謀與辦法。在出口管束政策方面，恰當放寬了技巧出口限制，簡化出口管束法式；成立新的專職機構，和諧出口管束；調劑技巧出口清單，加大力度技巧含量高的技巧產物管控。“911”事務后，美國將避免年夜範圍殺傷性兵器及技巧的分散晉陞到國度平安計謀，在國際樹立完美的常識產權維護軌制，在多邊層面，促使經由過程《與商業有關的常識產權協議》，強化技巧分散管控。金融危機后，面臨新的要挾和不竭變更的國際周遭的狀況，2010年，美國啟動出口管束系統改造，樹立了同一的分級管束清單、允許機構、法律和諧機構及信息技巧平臺，年夜幅度晉陞了出口管束效力。japan(日本)進一個步驟強化技巧出口管束軌制。japan(日本)2002年實行以一切物項和技巧為對象的“周全管束”軌制，2009年公佈《外匯與外貿法》修改案，擴展了技巧出口審核對象范圍，減輕了違規處分辦法。歐盟擴展和完美了同一技巧出口管束政策。歐盟發布《兩用物項出口管束條例》，樹立同一的出口管束政策和配合履行的管束清單。

此外，成長中國度也慢慢進進技巧出口管束國度行列。多邊層面，跟著蘇聯的崩潰，“巴統”于1994年宣佈閉幕。1995年，《關于慣例兵器和軍平易近兩用物品和技巧出口管束的瓦森納協議》（以下簡稱《瓦森納協議》）作為一種新的多邊出口管束東西成立，它繼續了“巴統”的運轉形式，經由過程介入方之間的信息共享與協商，到達對兩用物項的監視和把持。

這一階段的技巧出口管束軌制系統逐步成熟，世界重要發財國度和成長中國度都陸續樹立了各具特點的技巧出口管束系統。發財國度廣泛樹立起絕對完全的出口管束法令系統，設置了專門研究協同的管束機構，構成清單化的技巧管束分類和明白的技巧出口運動范疇，針對分歧技巧形狀實行全方位的管束，并經由過程多邊國際一起配合履行配合管束。成長中國度重要以軍事範疇和軍平易近兩用範疇中與不分散有關的技巧為主。技巧出口管束成為保護國度全體平安和好處的主要東西。

泛化階段（2017年至今）

2017年以來，世界進進動蕩變更期，不穩固性不斷定性絕後上升，要害技巧和新興技巧成為年夜國競爭最焦點的計謀資本。2018年，美國經由過程《出口管束改造法》，將現行出口管束軌制實行歸入立法，為技巧出口管束供給了永遠性法令基本，同時，強化出口管束權力，使得出口管束軌制具有“長臂管轄”的效率，擴展出口管束范圍，新增“新興和基本技巧”的限制條目。2021年，歐盟經由過程兩用物項出口管束條例新規——《樹立歐盟把持兩用物項的出口、中介、技巧支援、過境和讓渡的管束軌制的條例》，進一個步驟擴展和完美同一的出口管束政策，晉陞歐盟技巧出口管束的有用性。

這一階段，跟著中美科技競爭和俄烏沖突連續進級，以美國為代表的個體國度泛化國度平安，濫用技巧出口管束辦法，將其作為實行科技制裁、保護技巧霸權位置的東西，干涉甚至堵截正常的商業、投資、金融、職員往來，迫害國際財產鏈供給鏈穩固，對列國完成可連續成長形成嚴重攪擾。重要國度/地域的技巧出口管束系統如表1所示。

技巧出口管束的基礎形式

固然分歧國度和地域的技巧出口管束念頭和目標多樣，管束主體構造不盡雷同，管束的重點不完整分歧，管束的嚴厲水平也有所差別，但管束方法年夜體雷同，均已構成清單化的技巧管束分類和明白的技巧出口運動范疇。重要表示為物項管束和實體管束。

物項管束

物項清單構建了完全的高新技巧及其利用的管束收集，經由過程對物項清單及相干內在的事務的綜合剖析，可以發明一個國度的受管束情形、國度間關系，甚至可以窺見技巧的成長近況和趨向、國度間技巧和財產競爭力差距，以及被管束國技巧提高情形等。典範的物項管束清單有美國的《貿易管束清單》、英國的《計謀出口管束清單》、歐盟的《歐盟兩用物項管束清單》等。

重要發財國度的物項清單不只完整並且詳盡，對詳細的技巧種別和出口運動的范疇有很是明白的管束尺度，并且可操縱性強，同時會依據國際情勢變更、國度計謀調劑、被管束國度的技巧程度成長及時更換新的資料。以美國《貿易管束清單》（CCL）為例，其以列表方法將受管束的物項劃分為10類（0—9）和5組（A—E），并經由過程出口管束分類碼（ECCN）基于產物終極目標地和管控來由停止治理。《出口治理條例》制訂了國別表，將除美國以外全球國度劃分為A、B、D、E 4類，對分歧組此外國度實行有差異的禁運、允許寬免及轉運請求。與美國相似，歐盟兩用物項管束清單對受管束物項停止了編碼，并對技巧參數、出口對象、允許前提等停止了描寫，管束清單每年會根據相干軌制設定停止更換新的資料。japan(日本)《外匯令》和《包養出口商業管束令》將受管束技巧分為16類，針對27個白名單國度以外的其他所有的地域履行技巧的周全管束。

截至2023年6月底，CCL中共有603個年夜類（ECCN）物品遭到管束，觸及3 379種詳細的受控物品。此中，特別資料/化學制品、航天與推動器、資料加工3個範疇的受控物項多少數字較多。圖1是近10年來CCL針對加拿年夜、japan(日本)、中國、朝鮮的受控物品年夜類多少數字分布圖，截至2023年6月，上述4個國度受管控的物項年夜類占比分辨為4.15%、59.54%、76.62%和89.88%。可以發明，除了與美國關系最密切的加拿年夜受控年夜類數一向較少以外，與美國樹立聯盟關系的japan(日本)、近年來與美國關系嚴重的中國、受美國單邊制裁的朝鮮的受控物項年夜類數堅持著雷同的增加趨向，闡明美國持久以來一向對分歧國度履行嚴厲的技巧出口管束。

實體管束

實體管束清單本質上是進出口黑名單，一旦進進名單，就意味著被限制甚至被褫奪了與管束國停止受管束技巧和產物的商業機遇。實體管束清單籠罩企業、科研機構、當局、小我等各類組織和職員。典範的實體管束清單有美國的《實體清單》、英國的《財政制裁綜合清單》、歐盟的《歐盟制裁圖表》等。

技巧出口管束機構會依據本身職責范圍制訂針對分歧實體對象的多種實體管束清單。以美國為例，實在體管束清單由《實體清單》《未經證明清單》《終極軍事用戶清單》《被謝絕職員清單》等構成，據不完整統計，各類清單多達19種（圖2）。有些清單專門管束特定企業（如涉軍企業）或行動（如軍平易近融會）；有些清單起警示感化，對清單內企業不做本質性限制而是增添審查法式來獲取企業信息；有些清單從金融角度限制包養企業投融資；還有一些清單直接對實體實行強迫制止辦法。分歧類型的清單著重管轄的買賣及對象有別，但亦存在必定穿插，經由過程對分歧種別清單的分級分類治理，限制或制止受控物項的各類活動。

美國商務部產業與平安局（BIS）的《實體清單》（Entity List）于1997年初次公布，最後被歸入清單的實體與年夜範圍殺傷性兵器有關，后來清單范圍擴展到“從事被美國國務院所制裁和制止的運動，以及迫害美國國度平安和交際好處”的實體。截至2023年7月22日，全球共有89個國度/地域的2 554個實體被列進實體限制名單。此中，俄羅斯以881個被管束實體位居首位，其次是中國，被管束實體達696個，兩國被管束實體多少數字曾經占到實體清單總數的61.74%（圖3）。不難發明，曩昔的20年來，實體清雙數量呈現了跨越式增加，美國停止實體管束的區域重點從俄羅斯和中東地域轉移到我國。

技巧出口管束的基礎特色

經由過程梳理國外技巧出口管束政策的成長演進和重要辦法，可以發明技巧出口管束帶有激烈的國度意志，是完成特定政治、軍事和交際好處的手腕，重要有4個特色。

技巧出口管束樹立在技巧上風和好處考量之上。實行技巧出口管束的國度凡是具有搶先的技巧上風和技巧立異才能，只要當被管束的技巧在國際上具有計謀價值時，才具有實行嚴厲出口管束的需要。而出口管束同時觸及國度平安好處和經濟好處，這2種好處既親密聯絡接觸，又存在牴觸。假如尋求出口的經濟好處，能夠會傷及國度平安，反之，假如尋求管束的平安好處，又需求支出經濟好處。所以列國的技巧出口管束政策一向在完成國度平安和經濟好處之間不斷扭捏、均衡，但總體上是依據國度計謀需求，在充足斟酌本國相較于被管束國的技巧上風和被管束國技巧自立才能的基本上，收緊或放松對被管束國的技巧出口管束政策。

技巧出口管束成為年夜國博弈的主要手腕。以後，科技立異成為國際計謀博弈的主疆場，技巧出口管束是強化本國競爭力的主要手腕。一方面，對本國進步前輩技巧履行出口管束可以或許在國際競爭中占據自動位置。重商主義時代，英國就曾為確保在制造業範疇的上風位置，嚴禁進步前輩裝備和技巧工人流出。美蘇暗鬥時代，美國一向對蘇聯履行嚴厲的高新技巧產物出口管束，將其作為遏制蘇聯成長的東西。近年包養網來，繚繞科技制高點的競爭絕後劇烈，列國應用出口管束維護“技巧搶先”的認識加倍激烈。另一方面，出口管束也能作為反制他國商業政策的無力東西。為反制美國對出口管束的濫用，我國也不竭完美本身的出口管束軌制，出臺了《出口管束法》，應用出口管束保護國度平安和好處。

技巧出口管束尺度連續靜態調劑，反應了技巧更迭標的目的。為實行加倍精準的技巧出口管束，發財國度/地域會親密追蹤關心全球最新技巧、市場趨向和國際情勢，連續靜態地調劑技巧出口管束尺度，在謹防具有國際搶先上風的前沿和敏感技巧外流的同時，答應絕對落后和敏感度較低技巧的出口。2022年8月，BIS加大力度對電子design主動化（EDA）軟件的出口管束，凡向中國企業出口EDA軟件的行動均需請求允許；9月，又命令收緊美國芯片design公司對華高機能芯片出口。除本身采取嚴厲的管束辦法外，管束國還積極推進國際出口管束同盟的構建，并領導樹立與其相分歧或兼容的管束流程和內在的事務，進步技巧出口管束效力。

技巧出口管束對象范圍廣，涵蓋從無形技巧到有形常識。技巧出口管束不只是對技巧自己的管束，還包含對技巧的載體——產物、組織及其職員的管束，甚至是對技巧的構成經過歷程和獲取方法的限制。重要發財國度/地域對技巧出口管束更為嚴厲，一方面，綜合應用各類管束清單，在國際制止或把持焦點技巧常識的分散，以及相干軟硬件和組件甚至配套的基本性舉措措施和技巧的不符合法令外流；另一方面，在國際商業中為技巧轉移設置更高的技巧壁壘，提出各類新的管束請求。此中，“終極用戶”“終極用處”“周全管束”等準繩在列國的出口管束實行中獲得普遍利用。

國外對華技巧出口管束成長趨向和影響

新中國成立以來，以美國為代表的發財國度一向對華履行技巧出口管束，只是在分歧時代依據那時國際政治情勢和國際經濟、交際等好處，限制水平有所差異罷了。進進21世紀，跟著我國穩居全球第二年夜經濟體，多項科技目標位居世界前列，發財國度連續收緊對華技巧出口管束，管束辦法浮現出新的特征。

強化計謀競爭，聚焦計謀高技巧範疇

美國2018年在《出口管束改造法》中為現行技巧出口管束實行供給永遠立法基本，保證美國的引導力和技巧上風。歐盟于2021年修訂《歐盟兩用物項出口管束條例》，強化其應對新平安風險和新興技巧的才能。japan(日本)于2023年修訂《外匯及本國商業法》，新增尖端半導體範疇數10個產物的出口管束，以保證japan(日本)的計謀自立性。

強化傳統計謀高技巧範疇的出口管束。截至2023年6月底，CCL對我國限制出口的產物和技巧有462個年夜類、2 732個物項，即64.33%的年夜類、76.82%的物項不答應出口到我國；此中，對敏理性裝備、軟件和技巧的出口管束尤為嚴厲，2018年以來，更是加年夜了對半導體、超等盤算機等傳統競爭性計謀技巧範疇的出口管束力度。例如不竭進步對華出口半導體技巧參數下限，針對進步前輩工藝的3類產物實行明白打壓；japan(日本)和荷蘭發布的半導體限制令影響了23種半導體裝備。同時，不竭擴展本國直接產物規定的實用范圍，強化終極用戶和終極用處的審查力度和監管范圍，經由過程包養網設置“護欄”規則等年夜幅緊縮我國實體機構從國際市場取得高端芯片空間。

強化要害和新興技巧範疇的出口管束。美國2018年經由過程了修正的《出口管束改造法》中新增“新興技巧和基本技巧”概念，2020年發布《要害和新興技巧國度計謀》，提出包含進步前輩盤算、進步前輩制造、航空動員機等20項要害和新興技巧清單，并于2022年對清單停止更換新的資料，進一個步驟細化技巧範疇標的目的，列出每種新興技巧的子技巧。歐盟2021年兩用物項出口管束新規中也新增了對收集監控物項等新興兩用技巧的把持。在新立法的規則下，BIS陸續發布了針對人工智能技巧、量子信息技巧、生物技巧等詳細技巧範疇的專項管束政策，并將針對傳統計謀競爭範疇的出口管束法律復制到要害和新興技巧範疇及其子範疇。

對準要害技巧停止精準管控。截至2023年5月，CCL中共有97個受管束技巧產物的目標產生了變更，此中，針對我國管束的目標有88個產生了變更。一方面，針對我國獲得焦點技巧衝破且完成市場化利用的範疇，管束目標越來越尖端；另一方面緊盯要害財產要素，從立異鏈財產鏈各環節停止全方位限制。例如，2022年10月7日，BIS公布《對向中國出口的進步前輩盤算和半導體系體例造物項實行新的出口管束》新規，將電池能量密度管控參數由250 Wh/kg調劑至350 Wh/kg，其調劑緣由恰是由於我國在蓄電池產物範疇獲得了相干技巧衝破。而針對半導體器件測試裝備的管束內在的事務一直未產生變更。

擴展目的范圍，管束對象加倍普遍

2017年以來，國外實體管束清單的更換新的資料頻率、管束範圍、管控重點均產生了顯明變更，我國大批科技企業、科研機構、高級院校、個別國民被列進清單中。

受限實體多少數字激增。1997年之后的近20年，美國對華出口管束一向處于較為穩固的階段，均勻每年約10家擺佈的實體被列進清單，但2018年以來，我國受管束實體多少數字急劇增加，今朝仍處于頻發階段（圖4）。截至2023年7月，我國被列進BIS實體清單的實體（包括噴鼻港地域的實體）已累計到達696家，此中企業495家，占比71.12%，科研院所114家，占比16.38%；此外，還有高校13所，當局機構22個，小我52個。

對準搶先科技實體。經由過程篩除與科技相干性差、企業範圍小的實體，經判別和收拾，共有209家機構被列進BIS實體清單，重要觸及83家微電子與光電子技巧，54家收集與通訊，37家陸地技巧，35家盤算機、軟件與開闢等範疇的研發與生孩子單元。可以看出，曾經擁有必定技巧與市場上風的高科技公司、觸及軍工範疇的科研機構與高校成為近年來國外重點管控的目的，同時這些機構的聯繫關係方和一起配合方亦被列為管束對象。

強化東西聯動，管束辦法加倍體系

跟著技巧競爭的周全擴大，投資審查、出口管束、組建同盟、強化信息表露、限制人才活動等一系列手腕配合組成了發財國度的管束東西包，全方位阻斷進步前輩技巧的流出。

將出口管束與投資審查相聯合。2018年，美國出臺《本國投資風險評價古代化法案》，拓寬了審核對象范圍，細化了要害技巧，尤其是觸及敏感技巧的買賣；2022年，強化觸及美企芯片、半導體、飛機等27項行業要害技巧範疇的投資審查；2023年8月，建立對外投資審查機制，限制美國主體投資中國半導體和微電子、量子信息技巧和人工智能等範疇。歐洲多國也連續收緊外商投資監管政策與法律力度，2019年，歐盟公佈首個《外商直接投資審查條例》，2021年，德國實施新的《對外商業和付出條例》，英國經由過程《國度平安和投資法案》，進一個步驟擴展外資在敏感範疇的投資限制。

推進組建多邊技巧同盟。除了日益嚴厲的單邊管束，美國充足應用《瓦森納協議》等多邊機制，不竭將新興和基本性技巧歸入到“瓦森納清單”中，并障礙其介入國向我國出口相干技巧及產物；同時，牽頭倡議多個建議或舉動壓抑我國科技成長。例如，2018年倡議包含15國在內的敏感技巧多邊舉動，制訂限制辦法障礙我國獲取進步前輩技巧；2021年，與歐盟成立商業和技巧委員會，下設和諧出口管束任務組，對敏感兩用技巧停止協同管束；2022年召開“樹立國際一起配合收集”的出口管束政策年會；在亞洲啟動“印度—承平洋經濟框架”，試圖組建“芯片四方同盟”，與japan(日本)、澳年夜利亞和印度樹立要害和新興技巧任務組等。

國外技巧出口管束對我國的影響

發財國度日益進級的技巧出口管束，使我國在新一輪科技反動和財產變更的加快演進期面對嚴重的內部制約，給我國科技提高、經濟成長和財產平安帶來極年夜風險和挑釁。

使要害焦點技巧“洽商”題目加倍凸起。改造開放以來，在全球財產鏈分工的佈景下，我國持久處于技巧跟隨和財產依靠位置，要害焦點技巧廣泛存在分歧水平的對外依靠。特殊是在產業母機、高端芯片、基本軟硬件、航空動員機、進步前輩迷信儀器、基本資料等多個重點範疇，由于技巧門檻高、財產化難度年夜，短時代內難以獲得衝破。發財國度針對上述高技巧財產和要害焦點技巧的年夜範圍構造性封閉，障礙了我國高科技成長過程，使我國有能夠墮入“低端鎖定”的困局。與此同時，每當我國霸佔相干管束技巧尺度時，國外就實時鋪開管控或將技巧參數進步一代，經由過程市場競爭方法打壓我國相干財產，年夜幅晉陞了我國霸佔“洽商”技巧困難的本錢和效力。

嚴重要挾財產鏈供給鏈平安。除了封閉要害焦點技巧外，高科技範疇研發所需的原資料、零部件、裝備、組件及檢測裝備均被嚴厲限制，這些要害物項的斷供無疑會使我國財產鏈面對內部產物、零部件或技巧等斷供、斷鏈沖擊。而高技巧產物從研發design到貿易化製品的周期漫長，國外還經由過程限制人才引進、技巧交通、學術一起配合等，從泉源堵截我國獲取焦點技巧和產物的能夠性，因此“斷供”在短時光內將招致財產鏈供給鏈部分受阻或斷裂。近期，美歐日的半導體限制政策一旦構成結合管束，我國半導體行業的供給鏈缺口將更為嚴重。

國際學術交通一起配合嚴重受阻。2018年，美國發布“中國舉動打算”，以“國度平安”為名對數百個中美一起配合項目標研討職員停止查詢拜訪，制止本國科研機構及職員介入我國人才引進打算，采取拒簽、遲延簽證請求、撤消赴美持久簽證、收緊審查法式等辦法限制我國職員赴美交通，嚴重障礙正常的國際交通一起配合。2022年5月，《天然》的一項剖析發明，2021年中美作者一起配合論文多少數字呈現降落，2019—2021年，配合簽名中美科研機構的論文作者多少數字降落跨越20%。2021年，美國拒簽了至多2 000多論理學習迷信、技巧、工程和數學專門研究的中國留先生簽證；2022年1—10月，中國赴美留先生簽證多少數字同比降落38%。

我國技巧出口管束系統亟需完美。為有用反制國外技巧出口管束辦法，2020年正式實行《中華國民共和國出口管束法》《中華國民共和國外商投資法》，更換新的資料《中國制止出口限制出口技巧目次》，2021年出臺《中華國民共和國反本國制裁法》《阻斷本國法令與辦法不妥域外實用措施》《不成靠實體清單規則》等規章軌制，基礎樹立了技巧平安審查和出口管束法令系統和軌制。但相較國外實行已久的技巧出口管束實行，我國的技巧出口管束系統樹立時光較短，存在管束對象界定含混、配套包養的行政律例或部分規章缺少、清單更換新的資料頻率較慢等題目，形成我國技巧出口管束系統的可操縱性缺乏，面臨國外的“長臂管轄”舉動和技巧管束辦法，仍處于主動應對、姑且反制階段，無法給我國實體供給足夠有用的支撐。

我國的應對戰略

近年來，美東方國度日益強化的對華技巧出口管束態勢，闡明我國在主要範疇獲得科技提高的同時，也裸露出在一些要害焦點技巧範疇存在的短板。以後，要在年夜國博弈競爭加劇和全球科技變更的年夜佈景下博得成長的自動權和優先權，我國亟需健全古代化技巧出口管束系統，晉陞科技立異系統化才能，加速完成高程度科技自立自強，在全球科技管理中施展更年夜的感化。

加大力度出口管束軌制系統扶植，晉陞對等反制才能

優化完美我國技巧出口管束法令系統和軌制。跟著科技實力的不竭晉陞，我國急需樹立健全統籌國度平安和好處、實在實行國際任務的古代化技巧出口管束系統。一方面，鑒戒國際通行做法，聯合我國成長現實，盡快出臺出口管束法實行條例等配套政策，對管轄的物項、主體停止明白規則，樹立多部分配合介入的技巧出口管束機制，明白各部分職義務務，加大力度彼此的溝通協作和任務聯動，加強系統的可操縱性。另一方面，積極預備有用的反制裁辦法，完美我國上風技巧管控機制，構開國家技巧平安管束清單軌制，建立常態化遴選機制和專家徵詢委員會，實時更換新的資料迭代技巧管束尺度，更好地維護我國符合法規好處。

強化對國外技巧出口管束的反制應對才能。組織國度高端智庫等專門機構和氣力，親密追蹤關心美歐日等技巧出口管束方面的最新靜態，加大力度對各類管束清單的諜報剖析和猜測，深刻研判對華出口管束意圖、意向和舉動。例如，周全梳理美國、歐洲、japan(日本)等國度和地域的技巧出口管束相干法令律例，研討出口管束法律國際經歷，對管束清單內在的事務停止周全剖析，強化決議計劃針對性，制訂實行重點範疇技巧攻關打算。把國外對華出口管束清單變更情形作為權衡我國科技提高和攻關成效的主要根據。

加速構建常態化技巧風險評價和監測預警機制。精準研判國外物項清單變革對我國科技成長和財產平安的潛伏影響，辨認要挾財產鏈、供給鏈平安的技巧斷點和堵點。充足應用新一代信息技巧，加大力度國防、信息、制造等重點財產和要害焦點技巧在全球供給鏈中的風險監測評價，常態化跟蹤美國、歐洲、japan(日本)等重要國度和地域的要害技巧衝破、嚴重計謀等能夠激發的平安題目，完成對技巧風險的及時監測、態勢感知和平安預警。

領導、激勵和推進企業晉陞風險防范才能。領導涉外技巧買賣企業加大力度對國外出口管束新規的進修，加大力度部分間和諧共同，從信息搜集發布、商業增進和方便化、金融政策和辦事、海內投資保險和法令平安維護等各方面為企業供給支撐、保證和支援。領導企業晉陞出口管束合規才能和程度，聯合企業現實，樹立起合適包含《中華國民共和國出口管束法》在內的相干國度技巧出口管束請求的合規性審查機制和相干從業職員專項培訓機制，推進和領導企業加大力度技巧出口管束合規扶植。

強化計謀性技巧攻關才能，加速推進科技自立自強

將國外物項管束清單轉化為我國要害焦點技巧義務清單。技巧出口管束就是一面“鏡子”，經由過程剖析國外技巧出口管束變更，可以映照我國國際科技和財產競爭力近況和單薄環節。應該充足施展新型舉國體系體例上風，體系布局重點範疇“洽商”技巧，組織發動當局、市場、社會等各方面有用氣力和資本，推進要害焦點技巧獲得本質性衝破。兼顧國度嚴重需求與相干行業技巧短板，產學研結合霸佔財產要害焦點技巧，全力保證財產鏈供給鏈平安穩固。同步推動“洽商”技巧攻關和財產立異生態構建，培養強大財產成長新動能。

超前布局新興範疇上風要害技巧和前沿技巧。對準世界范圍內新興和基本技巧的成長前沿，辨認要害個性技巧、前沿引領技巧、古代工程技巧、推翻性技巧等，樹立新興範疇要害技巧評價目標系統，遴選上風要害技巧和前沿技巧予以重點支撐。加大力度基本研討和底層技巧研發，加年夜資金投進力度，晉陞原創策源才能，夯實科技本身成長的基本，解脫對國外技巧的依靠。聚焦中美計謀博弈的人工智能、量子科技、生物技巧、乾淨動力等要害範疇，研討制訂科技和財產成長道路圖，兼顧推動技巧利用和財產化，開辟成長新範疇新賽道，培養競爭新上風。

加速培養國產化利用市場。立異當局采購軌制，扶植示范利用場景，發明和培養國產化需求市場，增進要害焦點技巧結果的財產化利用。樹立健全國產化利用風險抵償機制，完美重點範疇的首臺（套）、首批次利用等財務金融政策，激勵龍頭企業試用國產設備及焦點軟硬件。構開國產化利用投融資系統，聯合稅收優惠、金融攙扶等方法推進企業對國產焦點技巧的連續采用，構建“敢用、愿用、想用”的傑出利用生態。

加速晉陞企業自立立異才能。被列進實體管束清單的年夜多為高新技巧企業，在地點行業或範疇具有成長潛力，具有與發財國度同類技巧和財產相競爭的才能，應領導企業把自立立異作為成長的內涵驅動力，夯實企業防范化解內部風險的技巧才能。增進各類立異要素向企業集聚，鼓勵企業經由過程加年夜研發投進、搭建研發平臺、介入嚴重科技項目、組建立異結合體、加大力度常識產權治理軌制扶植等方法，成長自立技巧和產物系統，進步要害焦點技巧和產物的國產替換率，解脫對國外的技巧依靠。

優化自立立異生態周遭的狀況，晉陞全球科技管理才能

扶植集聚全球資本的科技立異窪地。制訂加倍積極、開放、有用的人才政策，樹立海內人才長效機制，激勵國際優良科技人才來華成長，同時器重管控海內人才引進風險，樹立完美響應的合規和風險防范機制。改造完美外籍人才在華任務生涯配套機制，打造具有國際競爭力和吸引力的軌制周遭的狀況。支撐海內年夜學和研討機構在華建立科技立異基地，激勵外商投資建立研發中間。增進科技組織國際化、吸引國際科技組織來華成長。

培養具有全球競爭力的開放立異生態。一直堅持開放一起配合的立場，擴展與重點範疇、重點國別和國際組織的科技交通一起配合，積極自動融進全球立異收集。深度介入全球科技管理，繚繞天氣變更、動力平安、生態環保、沾染病等全人類配合挑釁，提出中國計劃，進獻中國聰明。建立面向全球的迷信研討基金，設置全球科技立異議題，牽頭組織并積極介入國際年夜迷信打算和年夜迷信工程，加大力度中外結合研發。支撐科研機構和企業“走出往”，扶植離岸科創中間、海內研發基地等主要平臺，晉陞“外鄉化”進獻。

（作者：賀德方，中國科技評價與結果治理研討會；李廣建，北京年夜學；湯強盛，人力資本和社會保證部；楊芳娟，科技部科技評價中間。《中國迷信院院刊》供稿）